公司动态-88038威尼斯

2018年1月25日下午，江西省交易市场协会年会暨内部交流会在南昌隆重召开，各会员单位及相关机构踊跃参会，江西省金融办资本市场处副处长廖楷、江西省金融办地方金融管理处主任科员滑超、江西联交运董事长、协会会长汪书福、江西联交运总经理刘祖国应邀出席本次大会并作讲话发言。

会上，江西省金融办资本市场处副处长廖楷在会议中发表重要讲话，在讲话中肯定了协会成立以来所做的大量工作，他指出：协会要进一步发挥行业自律自控的作用，引导交易场所坚持服务江西本地实体经济。同时加强自身建设，推动行业创新，完善交易场所数据报送机制，优化交易场所诚信体系，建设投资者统一管理和教育平台。2018年江西省交易场所将继续保持强监管态势，进一步完善监管机制，防止违法违规行为死灰复燃。此外，江西省还将出台新的交易场所管理办法，其中全省交易场所须全面接入统一监管和集中登记结算管理平台、行业协会的地位等将被列为重要内容写入管理办法中。

江西联交运董事长、协会会长汪书福对协会2017年工作总结和2018年工作计划向与会代表进行了汇报。他指出，2017年协会以服务会员单位、引导行业健康发展为宗旨，各项工作取得了一定的成效。2018年协会将引进更多有境界、有视野、有远见的会员单位，会长单位江西联交运将全力配合协会将江西省交易市场协会打造成一个分工协作、互帮互助、最终实现共赢的平台，引领行业发展，团结和依靠广大会员共同努力，为助力全省金融发展做出新的贡献。

在内部交流环节，江西联交运总经理刘祖国以“保障地方金融稳定，促进实体经济发展”为题作主旨发言。并以“超前谋划 江西联交运创新设立、砥砺前行 基础夯实成效初显、转型跨越 主动作为共赢未来”为重点就公司成立背景、工作成效、发展规划等内容向与会人员进行了详细介绍。

刘祖国总经理表示：在江西省金融办的坚强领导和具体指导下，江西省交易市场“1 2 2”（江西省金融办监管 行业协会规范 江西联交运专业运营辅助监管 市场自律、社会监督）“五位一体”风险控制体系搭建完成并逐步发挥重要功效。行业规范发展、转型发展、持续发展的春天即将来临。2018年也将是江西联交运转型跨越的发展元年，江西联交运将持续为相关行业提供多项创新的会员服务以及为监管部门设计提供多种监管服务，以打造集金融辅助监管与金融创新服务综合运营平台的发展思路，更加主动作为与行业伙伴一起共赢未来。

交易场所会员单位代表江西省九龙湖投资品交易中心有限公司总经理盛红彪，中国科技大学统计学博士蒋涛以及期货日报主编孙斌，分别在会上进行了主题发言。

此次会议不仅是对过去一年交易场所形势的回顾，更是为2018年全省交易场所发展指明方向。2018年江西联交运将继续坚持在江西省金融办的领导下，与协会一起持续创新和引领行业前行，保障地方金融稳定，促进实体经济发展，把江西省交易市场打造成行业标杆。

2018年1月15日，由香港特区政府及香港贸易发展局联合主办的“2018年亚洲金融论坛”在香港举行。为了积极落实赣港经贸合作成果，进一步加强赣港两地金融业交流与合作，推动江西企业“走出去”，应香港贸易发展局邀请，江西省政府金融办组织部分设区市金融办及省内金融业优秀企业代表参加此次活动。江西联交运总经理刘祖国作为江西代表团重要成员随团共同赴港，与在场嘉宾探讨创新金融科技发展机遇。

创新金融 共话美好未来

本届论坛主题为“引领增长 启发创新：放眼亚洲至全球”，汇聚了约2800名来自各个国家的政府官员，金融界专家，经济学家，投资者，企业领袖，剖析当前经济形势，探讨经济动向，规划新一年投资大计，并探讨一连串金融与创新及科技相关的议题，把握新经济浪潮所带来的机遇。更有100 多名首席专才与会发表演讲谈论他们眼中的危机与机遇。

本届论坛设有多场“创新对话”(innotalks)系列工作坊，讨论金融科技、银行业创新以及大数据、数码身份与监管科技等题目，剖析环球内地经济及金融监管前景。

香港特别行政区行政长官林郑月娥出席本次盛会并致开幕词。她表示，香港计划到2020年之前，培育150家金融创新或金融技术的机构。目前香港已经设立2亿港币的基金，来投资新兴科技企业。国际货币基金组织第一副总裁大卫‧利普顿表示要不断确保金融安全，也就是说要加强对某些借贷行为的监管，中国在这方面也取得了巨大的进步。根据最近对金融行业的评估得出这样的结论，这些行为要继续下去，要确保金融的不确定性不会影响中国的经济和社会稳定发展。被誉为fintech界意见领袖之一的fintech forge董事总经理兼nextmoney.org主席jp nicols，在论坛末段的主题演说中，分享了他协助金融机构建立和强化其创新能力的经验。

转型跨越 引领行业前行

此次，江西联交运总经理刘祖国作为江西代表团企业成员参会，不仅与相关参会领导、嘉宾共同交流了专业的金融科技知识，也分享了公司在金融科技和监管科技的创新实践做法和成果，并与部分意向投资企业进行了洽谈交流和沟通，同时也进一步了解和学习了其他区域的相关经验和思考，为下一步公司进行产品优化和创新提供了很好的借鉴与参考。

金融科技作为此次论坛的热点话题，是金融服务界新兴的技术和发展迅速的行业，对全球金融服务业具有重大影响。而江西联交运作为国内领先的集金融辅助监管与金融创新服务于一体的综合性运营平台，一直以保障区域金融稳定为己任，通过多种金融科技和监管科技手段的结合与运用，创新多项产品与服务，辅助地方政府及相关机构更好的防范和化解地方金融风险，维护区域金融稳定。面临着监管科技不断升温、行业转型升级的新态势，江西联交运将奉行转型跨越的发展战略，充分利用公司的各项机制优势和资源优势，主动适应金融强监管新常态，创新金融科技，引领行业前行。

2018年1月13日，江西联交运2018年务虚会成功召开。本次会议围绕“转型跨越”主题，认真总结2017年工作，全面分析研判形势，进一步解放思想、集中智慧、鼓舞干劲、形成合力，为公司2018年和未来持续发展建言献策、明确方向。会议由公司总经理刘祖国主持，会议邀请了江西省交易市场协会秘书处参会。

会议开始，刘祖国总经理首先感谢公司全体员工及协会秘书处为公司发展所作出的努力和贡献，希望本次会议进一步凝聚共识，为公司2018年的务实发展确定发展方向，共谋公司“转型跨越”的发展新篇。刘祖国总经理并向与会人员详细介绍了景德镇的历史、文化、民俗等。也希望各参会人员借此次机会进一步感受了解景德镇千年瓷都的文化艺术魅力。

会上，公司各部门经理、负责人围绕“转型跨越”这一主题，分别从强化人才队伍建设、完善组织架构设置、加强操作流程管理、建设品牌文化推广机制等方面对2018年相关工作开展思路进行了阐述与说明。协会秘书长高艳玲以“跟上转型 协同发展”为主题对协会成立及发展进行了介绍，并表示协会将重点在宣传推广、共同监管、智力支持、市场拓展等方面进一步协同配合公司相关工作开展，携手同行，共同发展。刘祖国总经理对各部门及协会秘书处的发言进行了点评，表示同意各部门及协会秘书处的相关工作思路和方向，要求下一步要及时出台具体方案和措施保证各项工作的落地与执行。

接下来刘祖国总经理以“坚定道路自信 持续夯实基础 加快发展步伐 跑在行业前列 为江西联交运的转型跨越发展而努力奋斗”为主题做总结讲话。对公司2017年各项工作进行了回顾和总结，并对2018年工作思路、措施、目标等进行了全面的阐述。

刘祖国总经理指出：“回顾走过的路，我们路线正确；回首2017，我们艰难度过；盘点做过的事，我们夯实基础”。2017年既是困难的一年，也是我们成功的一年。在整个行业受清理整顿等政策的多种因素影响下，公司部分业务发展受阻，但多项工作仍取得进展与突破，在维护促进区域金融稳定上发挥出重要作用。如统一监管平台进一步完善及取得政府认可，集中登记结算通道进一步完善丰富，江西省交易市场协会注册成立，省外市场拓展取得突破，江西省打击非法集资监测预警平台成功中标及部署上线等。公司经营管理良好，基础得到进一步夯实，发展道路进一步清晰，品牌地位进一步获得认可。

“走在新的一年，战鼓已经敲响；分析当前形势，发展时不我待；展望公司未来，前景无限美好“。经过2017年的基础夯实和方向明确，2018年将是公司“转型跨越”的关键之年、发展之年、希望之年。为此，刘祖国总经理要求，公司各部门及全体员工应结合自身实际工作进一步做好人力资源保障工作，对流程管理进行标准化、规范化；坚持以市场为导向，不断进行产品的优化创新工作，同时加快市场拓展与合作，实现多方资源共享；并做好5845威尼斯达人的文化建设及品牌建设推广工作。坚持以交易场所统一监管和集中登记结算业务为基础，以构建地方金融综合监管云平台为目标，以深耕相关市场、创新相关产品与服务为方向，为公司2018年转型跨越快速发展贡献出自己的一份力量。

最后，刘祖国总经理强调，公司各部门及全体员工会后应进一步领会和落实本次会议精神，做到虚实结合，把本次会议的务虚精神转变为今后工作的务实成果，着力各项产品和业务的创新落地，共促江西联交运的“转型跨越”快发展。

在最后的会议讨论环节，与会人员围绕“转型跨越”主题及各部门、协会秘书处发言及刘祖国总经理讲话精神，就如何进一步完善公司各项工作职能和工作抓手、如何进一步有效促进公司多项创新业务及产品落地等进行了积极发言和热烈讨论，并提出了许多有针对性的意见和建议。公司全体员工表示，将认真学习领会本次会议精神和要求，进一步加强自身学习和提高，切实做好相关工作，为江西联交运的转型跨越发展而努力奋斗。

为进一步加强与交易场所的沟通交流及让全体员工进一步感受景德镇历史文化，翌日，在景德镇陶瓷交易所（以下简称“陶交所”）陪同下，部分参会人员参观了中国陶瓷博物馆和前往陶交所进行考察交流活动，陶交所相关领导及负责人热情接待了我们，双方并就如何加强双方配合及支持各项工作开展等主要内容进行了深入交流探讨。

近日，江西省人民政府金融办公室印发了《关于2016年金融机构支持江西经济发展考核奖励的通报》，对2016年支持地方经济发作出突出贡献的金融监管部门和金融机构予以通报表扬，江西联交运作为打造出地方金融辅助监管“江西样板”工程的辅助监管运营机构，喜获通报表扬。

此次表扬殊荣是对公司两年以来相关工作的高度肯定和鼓励支持。江西联交运将以此为契机，继续坚持在江西省金融办的领导与指导下，以保障地方金融稳定为目标，促进实体经济发展为使命，全面落实新的地方金融监管要求，进一步优化和升级交易场所统一监管和集中登记结算系统，做好江西省非法集资监测预警平台的上线部署及运营维护工作，并通过投资人统一管理平台及地方金融“7 4”各子平台建设，推动建设及整合完成具备非现场监管、网络舆情监测、金融风险监测预警、投资人适当性审查、区块链数据存证等功能为一体的地方金融综合监管云平台，不断加大在金融科技和监管科技领域的创新和实践，以金融体制机制创新支持江西省经济转型升级，防范化解金融风险，为江西省经济社会平稳健康发展作出更大的贡献。

2018年1月4日下午，江西联交运在公司会议室组织学习中央经济工作会议相关精神的专题学习培训会，认真学习贯彻中央经济工作会议精神。会议由杨建波同志领学，江西联交运全体员工参加了本次学习。

本次会议认真深入学习了中央经济工作会议精神，就中央经济工作回忆中提出的坚持“稳中求进”工作总基调，服务于供给侧结构性改革这条主线，要全面把握以新发展理念为主要内容的习近平新时代中国特色社会主义经济思想内涵，了解我国经济基本特征由高速增长阶段转向高质量发展阶段的变化等内容进行了认真学习。

会议指出，江西联交运作为国内领先的集统一监管、登记结算和多种服务于一体的辅助监管运营机构，防范化解金融风险是江西联交运责无旁贷的使命。会议提出要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，全面贯彻落实党的十九大和中央经济工作会议精神，充分认识当前打好防范重大金融风险攻坚战的重要性和紧迫性，积极配合金融监管部门开展好防范金融风险各项工作，要在服务实体经济发展、防范金融风险、深化金融改革等方面贡献应有力量。

会议最后，公司总经理刘祖国要求，公司全体员工要认真领会中央经济工作会议精神，按照公司的整体工作部署，坚持稳中求进的工作总基调，锐意进取，埋头苦干，为2018年江西联交运的各项工作开好局、起好步，推动各项工作迈上新台阶。

会上，深圳市副市长艾学峰表示，金融科技作为金融创新业务的重要代表之一，强调利用大数据、云计算、人工智能等科学技术优化金融服务流程、改进金融业务模式、提高金融风险甄别防范能力，正成为深圳建设国际化金融创新中心的重要抓手，不断提升金融服务实体能力，推动金融业实现新一轮跨越式发展。近年来，深圳高度重视金融科技的发展，提前布局，市区两级政府同时发力，金融科技企业加快创新步伐，金融科技生态圈初步形成。

据悉，本次峰会以“金融科技——创新、应用与监管”为主题，汇聚了众多专家学者和业界精英，包括银监会原主席刘明康，中国人民大学副校长、著名经济学家吴晓求，清华大学五道口金融学院教授谢平，中国人民银行研究局局长徐忠，中国人民银行数字货币研究所所长姚前，著名经济学家巴曙松，腾讯高级副总裁丁珂，厦门国际金融技术有限公司董事长曹彤等来自学术界、企业界、政府机构的嘉宾参会，并发表主题演讲以及开展多场圆桌论坛，探讨fintech金融科技发展的机遇与挑战。

江西联交运作为最早运用金融科技手段不断创新监管科技应用的实践者和推动者之一，始终致力于为地方金融的稳定与发展保驾护航，推动实体企业的稳健快速发展。由公司建设运营的“交易场所统一监管和集中登记结算平台”已成为地方金融辅助监管的“江西样板”工程，同时由公司负责开发部署的“江西省非法集资监测预警平台”也将于近期上线运营。公司不断探索创新，正重点推进“江西联交运投资人统一管理平台”的建设工作，且在同步建设及整合完成具备非现场监管、网络舆情监测、金融风险监测预警、投资人适当性审查、区块链数据存证等功能为一体的“地方金融监管综合云平台”，进一步保障地方金融稳定，促进实体经济发展。

2017年12月3日，江西省联交运金融服务有限公司迎来了成立两周年华诞。两年来，面对不断发展变化的市场形势，江西联交运始终坚持求实创新的发展理念，不断创新发展思路、开拓进取，公司各项工作稳步前行，发展态势良好。

求实创新——建设“江西样板”工程

在江西省金融办的指导下，公司通过采用恒生电子先进的jres技术平台及利用云计算、大数据等信息化金融科技手段，成功建设并部署上线了江西省交易场所统一监管和集中登记结算平台（以下简称“监管和结算平台”）。截至2017年12月1日，监管和结算平台共上线了10家交易场所，其中监管平台已实现了省内全覆盖，并累计监管交易近800万笔、监管交易金额近1200亿元，累计监管清算170万余笔、监管清算金额近80亿元，共提交了50余份监管报告和统计报表，较好地完成了江西省金融办赋予的交易监管、登记结算、风险预警、数据报送、综合分析咨询等职责，在非现场监管职能上发挥了重要作用。

公司并于2017年3月20日全资注册成立了江西联交运基金管理有限公司、于2017年7月7日牵头组织成立了江西省交易市场协会且担任首任会长单位。至此，江西联交运于成立之初即创新提出的“事前——统一监管”、“事中——集中登记结算”、“事后——风险平准基金”及行业自律组织等“三位一体 行业协会”的交易场所非现场辅助监管风险控制闭环体系已正式搭建完成，成为目前国内领先的集统一监管、登记结算和多种服务于一体的辅助监管运营机构，建设出地方金融辅助监管的“江西样板”工程。

开拓进取——构建地方金融综合平台

创新永无止境，开拓敢于争先。以保障地方金融稳定为目标、以促进实体经济发展为使命，江西联交运戮力打造集金融辅助监管与金融创新服务于一体的综合性运营平台。

2017年8月10日，江西联交运成功中标江西省非法集资监测预警平台建设项目，预计本年底之前将完成项目部署上线工作，进而协助政府建立起立体化、社会化、信息化的非法集资监测预警防控体系，维护区域金融安全与稳定，同时也是公司构建地方金融综合平台的重要组成部分。

下一步，公司将以建设运营交易场所“三位一体 行业协会”非现场辅助监管与创新服务平台、建设维护“江西省非法集资监测预警平台”的成功经验和案例为基础，深耕交易场所行业辅助监管和金融服务，并拓展延伸“7 4”等相关地方金融辅助监管系统的建设部署工作，同步推动建设及整合完成具备非现场监管、网络舆情监测、金融风险监测预警、投资人适当性审查、区块链数据存证等功能为一体的地方金融统一监管云平台，并辅以地方金融投资者统一管理和多种创新服务功能，构建起地方金融综合运营大平台，保障地方金融稳定，促进实体经济发展。

同时，公司也将进一步总结“江西经验”，复制“江西模式”，立足江西，走向全国。

感恩·祝福

江西联交运两年来的成长离不开各级领导的指导与关心、离不开各位88038威尼斯的合作伙伴的支持与帮助、离不开全体股东的信任与支持、也离不开全体员工的奋斗与努力。心总在高处，梦总在远方。江西联交运两年的砥砺与成长，两年的开拓与创新，不仅是江西联交运未来发展踏上征途的开始，更是江西联交运激情跨越铸辉煌的起点。我们必将以更加豪迈自信的气魄和勇气，坚定信心、求实创新、开拓进取，谱写出属于江西联交运人的壮丽诗篇！

11月12日下午，江西省交易市场协会行业座谈会在江西联交运第一会议室召开。

江西联交运、恒大金属交易中心、南昌文交所、中江国际商品交易中心、九龙湖投资品交易中心、赣南金融资产交易中心、海峡交易所、景德镇陶瓷交易所等理事单位有关负责人参加，会议由江西联交运董事长、协会会长汪书福主持。

首先，汪书福董事长对各交易场所领导参加此次行业座谈会以及一直来对协会的支持表示衷心感谢。汪书福董事长指出全国清理整顿结束，十九大胜利召开后，交易市场行业处于发展的关键期，部分交易中心存在转型及银行合作收紧等问题，但劣币已去除，复苏有过程，行业发展机会尚大，各交易中心要发挥好服务实体经济，引领行业发展的促进作用。

随后，各会员单位就公司运营情况、目前遇到的问题及下一步发展规划打算做了详细的介绍。各交易中心表示：前期由于全国清理整顿，基本处于停滞状态，目前着重于对合规交易模式的探索、交易与产业结合，并提出希望协会能继续发挥交易中心与监管部门的桥梁和纽带作用。

协会秘书长高艳玲借此次座谈会的机会，就协会在开展行业交流，为政府提供参考；组织会员活动，规范行业自律；完善自身建设，加强对外联系等方面做总结汇报，并提出通过前期调研沟通，协会下一步拟成立投教中心和调解中心，具体方案待下一次理事会上讨论通过。

各与会交易中心代表纷纷积极献言献策，并就投资者适当性审查、交易与产业结合，促进实体经济发展、协会会员的拓展及协会发展方向等达成共识。

汪书福董事长最后指出，江西省交易市场协会不仅仅是用来行业资源整合、形成合力提升各单位影响力的组织，更是要构建一个分工协助、互帮互助，实现共赢的交流平台，以不断促进江西省交易市场持续健康稳定的发展。

2017年11月11日，江西联交运董事长汪书福受江西银行总行邀请，为江西银行全行的公司条线管理层及员工作了一场以《快速学习与团队建设》为主题的讲座。本次讲座现场300余人参加，各支行工作人员500余人通过视频学习。

汪书福董事长结合心理学基本理论和管理学基础知识，以独特的视角、风趣幽默的演说和丰富的人生阅历，从如何快速学习、深度学习、寻找规律、凝聚共识、识人善任、及时激励等6个方面阐述了快速学习的方法和建设高效团队的内涵。其中重点分享了他在1年不到的时间内攻克120公里戈壁挑战赛，并带领团队获得了历史最好成绩的传奇经历，现场一次次爆发出热烈的掌声。汪书福董事长超强的意志力和个人魅力深深打动了在场所有听众，其著作《谁能天生就会跑》备受推崇，讲座结束后立即被一抢而空，并自觉排队向董事长索要签名。

参加本次讲座的人员包括江西银行总部相关领导、各分行公司条线负责人及产品经理。讲座过程中，面对学员们的踊跃提问，董事长用精辟睿智的回答解开了大家心中的疑团，并提出了许多可行性建议，以便让大家在未来的人生和职业规划的道路上更加顺利地前进。

讲座结束后，江西银行现场领导表示：这次讲座汪书福董事长不仅仅给我们带来了以前很多次交流会未曾听到的非常全新的理念和观点，而且还通过实用性的案例分析和情景演练使我们有了更深刻的理解，让我们在繁忙的工作中找到了快速学习和高效的时间管理方法。

   天下英雄城，激情马拉松。2017年11月12日，清晨的八一广场，参赛选手的集结让现场热闹非凡。涌动的人潮、欢呼的尖叫、重逢的喜悦和参赛的兴奋让现场汇聚成一片欢乐的海洋，跑友们用奔跑点燃英雄梦想，用奔跑诠释英雄精神。

    本次活动吸引了全世界两万多人参加，江西联交运4名参赛队员也成为了这道亮丽风景线的一份子。 此次南昌国际马拉松比赛是江西联交运第二次组队参加，作为长跑爱好者的公司董事长汪书福、总经理刘祖国、员工查江林及江西省交易市场协会秘书长高艳玲参加了本次比赛。在马拉松的赛场上，他们可谓是经验丰富，一直热爱长跑的他们也多次参加全国各地马拉松比赛，公司员工查江林作为本次赛事救援跑者参加了本次比赛并跑完全程。江西联交运作为江西省交易市场协会会长单位组织省内会员单位参与了此次比赛。

他们在赛道上挥洒汗水，释放激情，他们的乐观与自信感染着身边的所有人，秀出了江西联交运“顽强拼搏、锐意进取、坚韧不拔、积极向上”的精神风貌，又一次践行了“快乐工作，健康生活”的理念。公司其他员工全程为他们加油鼓劲呐喊助威，学习他们超越极限、勇往直前的精神。

        赛后公司董事长、江西省交易市场协会会长汪书福表示，参加“赣马”对于锻炼意志、增强体魄、挑战自我是一次难得的考验，大家要将这种体育精神发扬到今后的工作生活中，凝聚力量、克服困难、持之以恒地为江西联交运的发展壮大而不懈奋斗。

为了丰富公司员工的文化生活，舒缓工作压力，提升企业凝聚力与团队合作能力，体现公司对员工的呵护与关怀，江西联交运于10月31日下午开展了第一次下午茶和10月员工生日会活动。

首先由公司总经理刘祖国发表讲话，代表公司领导对大家的辛勤工作和付出表示肯定与感谢，同时对10月过生日的5位寿星送上了热情洋溢的祝福。随后5位寿星依次发表生日感言，畅谈他们此刻的心情，并全体齐唱生日祝福歌、吹蜡烛、切蛋糕，将生日会的气氛推向了高潮。同时公司还为寿星们准备了精美的生日礼品，小小的礼物倾注了公司对员工的亲切关爱，这样真情的关怀洒向公司的每个角落，积极调动大家的爱岗敬业和热情的工作态度，让大家以主人公的姿态努力拼搏，齐心协力同公司一起成长。

▲总经理为寿星们送上热情洋溢的祝福

▲寿星代表许愿吹蜡烛

▲寿星集体切蛋糕

开开心心过生日，自然少不了有趣而又有挑战性的游戏，经典的“合作夹气球赛跑”游戏吸引着员工们的积极参与，将本次活动又一次推向高潮。游戏过程激烈而有趣，欢声笑语弥漫着整个会场。一张张灿烂的笑脸，一声声真诚的祝愿，一句句感恩的话语，一样的生日聚会每次都给员工不同的感动！

▲违反游戏规则的员工接受惩罚

公司一直以来的理念都是让工作在这里的每一位员工感受到家的温暖，此次下午茶和生日会活动的举行，不仅增强了公司的凝聚力，也表示了公司对员工深切的关怀，“情系员工 心怀感恩”让我们一起向梦想起航。

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10月29日下午，阳光明媚，空气清新，江西联交运在绿树成荫、景色宜人的艾溪湖国家湿地公园举办了“我运动、我健康、我快乐”为主题的2017秋季健步跑活动。活动以南昌海洋公园为起点，环湖一周，全程12.4公里。

活动开始前，作为马拉松资深爱好者的公司员工查江林带领大家进行了热身运动，并教授大家如何科学跑步以及跑步中的注意事项。随后刘祖国总经理表示，希望通过此次活动的举办，让全体员工继续秉承“每天锻炼一小时、幸福生活一辈子”的理念，坚持锻炼，以健康的体魄、充沛的精力投入工作，享受生活，感受幸福。15点整，随着刘祖国总经理一声指令下达，员工们如泉涌般从起点出发，虽然刮起了大风，但是大家丝毫不受影响，在欢声笑语中，抛掉烦恼、释放压力，步伐矫健地跑向终点。最终常年坚持跑步健身的刘祖国总经理和员工查江林率先跑完全程。‍

    通过此次活动，不仅展示了江西联交运全体员工积极乐观的生活态度，而且进一步增进了与同事之间的沟通和交流。同时，本次健步跑活动作为江西联交运全员健身系列活动的重要项目之一，旨在倡导科学、文明、健康的生活方式，大力宣传“快乐工作，健康生活”的理念，引导和培养良好的健康生活习惯，不断提升全体员工的身心素质，为建设公司贡献更大的力量。

2017年10月9日，上海万链信息技术有限公司（以下简称“上海万链”）ceo、首席科学家曹锋博士一行莅临江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）考察交流，江西联交运总经理刘祖国、产品总监徐文龙、技术负责人杨珍良等接待了上海万链考察组一行。在本次考察交流中，双方重点就区块链等技术的运用和实践等方面进行了深入探讨和交流。

刘祖国总经理表示江西联交运作为一家创新型的金融辅助监管与金融创新服务专业平台，一直致力于通过多种技术手段的整合和创新为监管部门提供更为可靠有效的监管手段和为相关市场提供多种创新服务。双方可以此次交流为契机，加强双方在区块链等多领域的技术和业务合作，共同推进交易场所及其他金融业务的登记、确权等方面的区块链应用实践工作。

上海万链ceo、首席科学家曹锋博士表示上海万链作为中国境内最早见证并推动区块链产业发展的公司，已为国内外众多金融行业客户提供了多项具有前瞻性的一站式金融创新5845威尼斯达人的解决方案。上海万链将高度重视本次与江西联交运的交流合作，共同推进相关业务的落地实现。

最后双方共同表示，下一步将加快相关技术及业务对接工作，建立起战略性长期88038威尼斯的合作伙伴关系共同推动各项业务的全面深入合作。

上海万链ceo、首席科学家曹锋博士个人简介

深圳区块链金融服务有限公司副董事长、首席科学家，上海万链ceo、首席科学家，2006年毕业于复旦大学计算机系，获美国uc伯克利、加拿大西蒙弗雷泽sfu、新加坡国立大学和香港中文大学的教授指导。曾担任ibm下一代人机大战项目中国区负责人（第一代人机大战为1997年深蓝电脑战胜国际象棋世界大师，第二代人机大战为2011年沃森在危险边缘智力节目中战胜人类冠军选手），ibm中国互联网金融首席科学家，ibm基础科学研究中国区负责人，专利评审委员会联合主席，ibm大中华区专家组成员。曹锋博士是中国第一个区块链国际专利发明人，2016年9月7日带领团队完成中国第一笔区块链金融交易，也是全球第一笔区块链资产收益权转让。他的创新成果已成功应用于中、美等150多个国家，曾3次获得ibm全球杰出技术成就奖，发表22篇国际顶级论文，30余项美国专利，并担任多个acm ieee顶级国际会议论坛主席。

2017年9月20日，“江西省交易场所统一监管和集中登记结算平台交流研讨会”在南昌举行，江西省联交运金融服务有限公司及杭州云永网络科技有限公司等相关各方领导出席了本次会议。

会议对“江西省交易场所统一监管和集中登记结算平台”建设运营以来的相关经验进行了认真总结，并对下一步“江西省交易场所统一监管和集中登记结算平台”的优化升级进行了深入探讨，确定了“功能监管、动态监管”的主要发展方向。

本次会议并就“地方金融监管云平台”的建设发展进行了深入研讨，决定以“金融科技创新步骤升级、推动监管科技系统建设”的建设发展目标，加快实施建设功能更加完备的“江西省地方金融统一监管云平台”，打造出地方金融监管“江西样板”工程，切实维护区域金融稳定和促进实体经济发展。

2017年9月11日，江西省绿色产业集团有限公司（以下简称“江绿集团”）与江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）签署战略合作协议。江绿集团总经理郭伦海、江绿集团常务副总经理王正文、江绿集团副总经理徐年龙、江绿集团战略投资部总经理王永强，江西联交运总经理刘祖国、江西联交运财务清算部经理徐志坚、江西联交运综合管理部经理徐显焱等出席签约仪式。

此次江绿集团与江西联交运经过深入探讨并正式签署战略合作协议，标志着双方合作的正式全面展开。双方表示将在“平等互利、资源共享、优势互补、长期合作”等原则的基础上，以江西绿色产业商品交易中心有限公司筹备成立为契机，全力做好交易场所统一监管和集中登记结算系统、交易场所风险准备基金的对接工作，并加强双方在供应链金融、仓单登记质押等方面的深入合作，推动双方各项业务更好更快的发展。

    2017年8月25日上午，江西银行股份有限公司（以下简称“江西银行”）与江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）签署战略合作协议，江西银行行长吴洪涛、副行长程宗礼、网络金融部总经理周再华、南昌洪城支行行长曾坚辉，江西联交运总经理刘祖国、业务发展部经理徐文龙、财务清算部经理徐志坚等出席了签约仪式。

此次江西银行与江西联交运经过深入探讨并正式签署战略合作协议，标志着双方合作正式全面展开。双方表示将在江西省人民政府金融办公室的共同领导与指导下，在长期合作、共同发展的基础上，充分发挥各自在金融服务和登记结算中心上的优势，在资金托管、集中登记结算和为交易场所提供多种金融服务等领域展开更为深层次、全方位的合作。并以此次战略88038威尼斯的合作伙伴关系的建立为起点和契机，深化双方合作领域，共同助力江西经济发展。

2017年8月9日，江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“公司”）成功中标江西省非法集资监测预警平台开发服务项目，这标志着公司在向江西省地方金融统一监管云平台的建设目标上又迈出了坚实一步。

公司将按照项目招标要求高质高效部署完成江西省非法集资监测预警平台，建立起立体化、社会化、信息化的监测预警体系，做好非法集资风险排查、跟踪监测、统计分析、预警提示等工作，协助政府保障人民群众合法权益，防范系统性区域性金融风险事件，维护金融安全和社会稳定。

公司也将以江西省交易场所统一监管与集中登记结算平台和江西省非法集资监测预警平台建设运营为基础，加快推进江西省私募基金等其他地方金融统一监管平台建设，进而实现江西省地方金融统一监管云平台建设目标，并进一步充分利用先进技术手段，全面履行好监管云平台的运营管理工作，打造地方金融监管“江西样板”工程，切实维护区域金融稳定和促进实体经济发展。

8月3日至8月4日，江西省交易市场协会组织部分会员单位赴福州、厦门学习考察。江西省金融办、江西省联交运金融服务有限公司、恒大金属交易中心股份有限公司、江西省九龙湖投资品交易中心有限公司、景德镇陶瓷交易所有限公司、南方林业产权交易所、抚州市海峡交易所有限公司等会员单位派代表参加了此次学习考察活动。

8月3日上午，考察组一行来到福州海峡联合商品交易中心（以下简称“海峡联合”）进行学习考察和座谈交流。交流会上，江西省交易市场协会秘书长高艳玲代表考察组对海峡联合总经理颜顺进、财务总监杨光碧的热情接待表示衷心地感谢。随后，颜顺进总经理向考察组介绍了海峡联合在“互联网 纺织业”区域化链条化——“乐纺云”公共服务平台的供应链商城的建设情况和主要内容，最后双方就“如何更好地实企结合，落实服务实体经济”，以及当前全国交易市场根据国家“回头看”清理整顿要求积极寻求转型和回归实体的局势等议题进行深入探讨。

8月3日下午，考察组一行来到福建交易市场登记结算中心股份有限公司（以下简称“福建结算”），福建结算董事兼总裁朱锋、总裁助理杨明泉组织会员服务部、清算业务部、风险合规部负责人与考察组一行详细座谈，朱锋总裁介绍了福建结算的整体运营和全省交易市场的接入情况，随后，双方就目前福建和江西的监管政策法规、登记结算、行业自律组织以及未来行业发展趋势等进行了交流。

 8月4日上午，考察组一行又专程赴位于厦门市的中国臻萬（集团）股份有限公司（以下简称“臻萬集团”）学习考察，臻萬集团董事长陈璿廷对江西省交易市场协会考察组的到访表示热烈欢迎，考察组一行先行参观了臻万集团旗下的臻萬世纪珠宝、宝玉石电商平台、臻实匯商城。随后，臻萬集团董事王平金、臻赚乾电商平台总裁郑文林与考察组就其电商平台的运营及发展规划进行深入交流探讨，双方期待商城上线后能有合作的可能。

   经过几天的学习考察活动，考察团一行均表示，拓宽了视野，增长了见识，启发了思维，希望协会以后能多组织类似活动，一方面学习借鉴先进典型经验，另一方面解放思想，更新观念，努力推进江西省交易市场行业可持续发展。

2017年7月19日上午，海南省政府金融办资本信用处廖增梁处长、海南省商务厅陈大富副处长率海南省金融控股股份有限公司、海南国际商品交易中心、海南大宗商品交易中心、海南股权交易中心、亚联盟金融资产交易中心相关负责同志来江西调研交流，江西省金融办资本市场处廖楷副处长，省商务厅市场体系建设处、江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）刘祖国总经理、江西联合股权交易中心、江西省商务投资有限公司、江西省产权交易所等相关负责同志参加座谈会。

在座谈会上，廖楷副处长对江西金融运行概况、全省企业上市和新三板挂牌情况以及江西省要素市场发展情况等作了介绍。随后，由江西联交运刘祖国总经理就江西省要素市场统一监管和集中登记结算等辅助监管平台业务的开展情况及运行成果向海南省金融办一行做重点介绍与交流。

廖增梁处长在听取廖楷副处长和刘祖国总经理的介绍后表示，江西要素市场的建设发展与地方产业发展紧密结合，要素交易市场非现场监管方面也走在了前列，值得海南省学习借鉴，下一步双方应进一步加强交流与合作，寻求探讨合作空间。

2017年7月20日，江西省联交运金融服务有限公司（以下简称江西联交运）总经理刘祖国主持召开专题会议，认真学习并传达全国金融工作会议精神，并结合江西联交运实际研究贯彻落实意见。

会议认真学习了习近平总书记、李克强总理和马凯副总理的重要讲话精神。会议一致认为，这次全国金融工作会是在党的十九大召开之前的一次重要会议，科学分析了当前金融形势，明确了做好金融工作的指导思想、重要原则和重点任务，就防范化解金融风险、深化金融体制改革、促进金融更好服务实体经济、扩大金融对外开放、加强和完善党对金融工作的领导等一系列重大问题进行了全面部署，具有重大而深远的意义。

刘祖国总经理并就结合江西联交运实际，就全体员工进一步学习贯彻好全国金融工作会议精神，提出明确要求。刘祖国总经理表示：公司全体员工应持续关注金融态势、深入研究监管政策，不断创新发展思路；同时，扎实做好基础准备工作，全面推动公司各项业务快速发展。

2017年6月29日，中国恒天集团有限公司（以下简称“中国恒天”）副总裁胡克一行莅临江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）考察交流。江西联交运总经理刘祖国、业务发展部经理徐文龙、江西省交易市场协会秘书长高艳玲等与中国恒天副总裁胡克一行就设立纺织类大宗原料要素交易中心（以下简称“纺织交易中心”）等问题进行了深入的探讨和交流。

刘祖国总经理对中国恒天一行来访表示热烈欢迎，并对江西联交运在交易场所辅助监管等方面的运营管理手段和成果进行了详细介绍。刘祖国总经理表示：公司在省政府金融办的支持与指导下，创新建立起“三位一体行业协会”的非现场辅助监管风险控制闭环体系，各项工作也得到了相关政府部门的高度肯定和市场的关注及认可。公司将全力支持和配合中国恒天在江西筹备设立纺织交易中心，后续双方可结合各自优势，展开多层次多领域的合作。

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中国恒天副总裁胡克对江西联交运创新实践的多种辅助监管手段等给予了充分肯定。胡克副总裁表示：中国恒天作为国务院国有资产监督管理委员会监管的国有独资大型企业集团，此次纺织交易中心的筹备设立规划，得到了江西省政府的大力支持，通过此次考察交流，中国恒天也将进一步密切同江西联交运的交流和合作，争取早日建设成立纺织交易中心从而为纺织品行业内的广大中小企业提供一个商品交易及融资平台。

最后，双方就当前交易市场情况和后续合作配合等方面进行详细沟通交流。

2017年5月19日上午，江西省交易市场协会成立暨第一次会员代表大会在南昌隆重召开。省金融办、省民政厅、省联交运、省内交易场所及相关企业单位均应邀出席本次大会。大会中宣布了江西省交易场所协会成立，标志着江西省交易场所发展向更加专业化、精细化、系统化的方向迈出重要步伐。

(江西省交易市场协会成立)

省金融办资本市场处廖楷副处长对江西省交易场所协会的成立表示祝贺，并对协会的发展规划提出了宝贵意见和建议。廖楷副处长表示江西省交易市场协会要贯彻落实全国清理整顿各类交易场所“回头看”工作交流会的精神，充分发挥协会行业自律、共促发展、防范风险、共筑屏障，服务协调、搭建平台、开拓创新、树立形象等工作职能，不断加强各会员单位及相关部门的沟通交流，在引导会员机构合法合规经营的同时，契合江西省实体经济发展，不断促进江西省交易场所持续健康稳定地发展。

(省金融办资本市场处廖楷副处长发表讲话)

会议审议通过了《协会章程》（草案）、《协会会员管理办法》（草案）和《协会第一届会员大会选举办法》，并选举产生了首届会长单位省联交运，并由省联交运董事长汪书福担任首届协会会长。

长风破浪会有时，直挂云帆寄沧海。会长汪书福表示江西省交易场所协会将履行职能，进一步改善江西省要素交易市场发展环境，提升市场整体发展能力，增强市场凝聚力和向心力，强化行业自律组织行为。同时，坚信在相关行政部门的指导下，在全体会员的支持下，与秘书处全体同志一起竭尽所能，超标准完成协会的各项工作，打造出交易市场的“江西样板”工程，在全国树立起交易场所行业辅助监管和服务的标准。

（汪书福会长进行就职演讲)

(汪书福会长聘任高艳玲担任协会秘书长）

2016年5月5日，江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）应恒大金属交易中心（以下简称“恒大金属”）邀请，江西联交运总经理刘祖国、业务发展部经理徐文龙及技术运营部经理高健等一行前往恒大金属运营总部考察调研。恒大金属总经理赵胜、技术总监张文峥及新浪支付总经理汤文波等共同接待了刘祖国总经理一行。

恒大金属总经理赵胜对刘祖国总经理一行表示热烈欢迎，并就恒大金属交易中心的创新模式、创新型会员发展模式及实现第三方支付与联交运和交易所的合作方案进行了简要的介绍。恒大金属总经理赵胜表示恒大金属交易中心本着为实体经济服务的目的，希望能在严控风险条件下，立足于江西省的有色金属之乡的区域优势，利用先进的移动互联、大数据、云计算、物联网和人工智能等技术，重塑行业格局。

随后，刘祖国总经理等一行考察了上海文交所引立钱币平台，并与总经理博地阔进行了沟通交流，就行业发展现状及创新模式进行了深层次的探讨。

刘祖国总经理对恒大金属的运营规划及业务模式表达了认可，认为恒大金属在清理整顿工作完成后一直立足于促进实体经济发展，并积极配合江西联交运的统一监管和集中登记结算业务。恒大金属在合法合规的前提下不断追求行业创新及发展，双方在市场发展的趋势下拥有较多的合作空间，双方应积极合作，努力共赢。

2017年4月18日，江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）与交通银行股份有限公司江西省分行（以下简称“交行江西分行”）举行战略合作协议签约仪式。此次江西联交运与交行银行江西分行经过深入探讨并正式签署战略合作协议，标志着双方全面合作正式拉开帷幕。双方将在长期合作、共同发展的基础上，充分发挥各自金融服务和登记结算中心优势，在资金托管、集中登记结算和为交易场所提供多种金融服务等领域开展深层次、全方位的合作，建立战略88038威尼斯的合作伙伴关系，推动双方共赢发展，共同助力交易场所合规、健康成长，促进实体经济发展。

2017年3月30日，江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）总经理刘祖国应江西财经大学金融学院邀请，作为主讲嘉宾以“新金融业态辅助监管与服务创新”为主题，为在场师生带去了一场生动深刻、精彩纷呈的“金融新业务知识”专题讲座。

刘祖国总经理首先对近年来市场上出现的新金融业态做了简要介绍，指出“新金融业态主要是相对银行、证券、保险等传统金融而言的，如：基金、财富管理、p2p、第三方支付、网络小贷、消费金融、融资租赁、要素交易市场等，这些新兴金融业态对传统金融形成了有效补充并推动了传统金融的变革和进步。同时，新金融的发展也给金融监管带来了巨大的挑战，并主要表现在一行三会和地方政府金融监管部门在统一性、协调性、前瞻性、平衡性等四方面的挑战”。其次，就新兴金融业态之一的要素交易市场做了详细介绍，主要从要素交易市场的交易标的、市场规模、分类、发展趋势、交易模式、监大家介绍和分享了江西联交运在辅助监管与服务创新方面的诸多探索。刘祖国总经理期望江西联交运这些诸多创新型探索对新金融业态的规范健康发展有所帮助，并为江西金融发展争光添彩！最后，刘祖国总经理也寄语各位同学在认真学习好专业知识的同时不断发挥创新思维，早日成为国家和社会的栋梁之才！

讲座得到了在场师生的热烈反响。江西财经大学金融学院副院长凌爱凡博士表示：之前同学们只对传统金融有所知晓，但对目前的新兴金融知之甚少，这次讲座为在座同学们，开拓了思维，拓宽了视野，也为同学们未来就业提供了更多的思路和选择！

最后，在座各位同学们积极展开讨论，刘祖国总经理耐心地解答同学们心中的问题与疑惑，讲座在欢快和热烈的氛围中圆满结束！

“协同创新，合作共赢”—2016交易市场机构合作共创会于12月16日在杭州顺利召开，本次会议是由恒生电子和民生银行共同举办。江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）董事长汪书福、总经理刘祖国作为重要嘉宾应邀出席本次大会。

▲江西联交运董事长汪书福（左二）、总经理刘祖国（右一）

与恒生执行总裁官晓岚（右二）、恒生交易所行业事业部总经理郑小勇（左一）合影

会上，江西联交运总经理刘祖国就江西省场外交易市场监管清算创新模式进行了主题演讲，得到了与会人员的热烈反响和高度认可。

▲江西联交运总经理刘祖国发表主题演讲

刘祖国总经理表示公司是由江西省人民政府批准成立的金融主体平台，并作为为各类要素交易场所等机构提供统一监管和集中登记结算服务的专业性运营机构，由江西省金融办提供业务指导及业务支持。并表示公司不断探索和完善多种创新辅助监管手段，初步建立起“统一监管系统、统一集中登记结算、风险平准基金、江西省交易市场协会”等具有江西特色的“三位一体 行业协会”的“联交运模式”非现场辅助监管体系，构建起交易场所风险控制闭环体系。公司具有政府支持、技术保障、运营模式、管理机制等多方面的优势，下一步将以“立足江西、面向全国”的发展战略为重点，在不断探索金融辅助监管和金融创新服务，推进公司各项业务创新发展的同时，积极开展省外市场拓展和模式输出业务，把公司建设成在国内具有行业重要影响力和重要地位的清算中心并力求将公司建设成一个宽泛的金融辅助监管与综合金融服务的综合性运营平台。

随后，在沙发论坛环节，江西联交运董事长汪书福作为嘉宾同与会人员围绕“如何构建一个丰富、健康的金融生态体系”主题进行了探讨解答，汪书福董事长表示，各类金融市场应秉持自身职责，以落实监管为目标，整合优势资源，加强合作创新，共同促进实体经济发展。

▲江西联交运董事长汪书福出席沙发论坛

12月16日，“协同创新 合作共赢”——2016交易市场机构合作共创会在杭州召开。本次会议由云永网络（恒生电子旗下子公司）和民生银行共同举办。来自监管部门、交易所、期货公司、经纪商等的200多位嘉宾与会，分享合规运营的思路与经验，探讨交易市场发展中的新场景与新技术。

这是拥抱fintech的时代，这是资源整合的时刻

“fintech将是技术公司的未来走向。”恒生公司执行总裁官晓岚认为金融科技的发展将经历四个阶段：第一阶段是创建场景，实现从0到1的突破；第二阶段是做大流量，提升运营能力，从1走向10、100；第三个阶段是积累数据，在存储成本不断下降的今天，积累包括过程、行为在内的各类数据；第四个阶段是智能金融，在数据基础之上，智能投顾、智能风控等都将成为可能。

在交易市场，fintech之势亦不可阻挡，通过新的技术，创造出更多好的场景、服务，提供给客户。

△恒生公司执行总裁官晓岚

“在人类的发展史上，连接是文明发展的原动力。”民生银行杭州分行行长丛军认为当生产方式通过互联网与全世界的万物连接时，一种新的文明就产生了。连接所创造的价值呈几何式增长。

依托于互联网的连接效应，各类以整个资源为目标的平台逐渐占据了经济的主导地位。通过这样的平台，将交易所、渠道商、投资者等交易市场参与者整合在一起，打造出一个资源丰富、功能强大、互联互通的生态圈，快捷地服务客户。

△左：民生银行杭州分行行长丛军  

右：江西省联交运金融服务有限公司总经理刘祖国

场外交易市场就犹如一个生态圈，有着各种各样的参与者，他们充满活力，却又相对分散。而在监管趋严的情况下，如何合规运营，又能快速开展业务成为发展的关键。 

江西联交运“清算创新模式”，辅助场外交易市场监管

江西省联交运金融服务有限公司总经理刘祖国阐释了何为“三位一体”的非现场辅助监管体系，即通过事前“统一监管”、事中“集中登记结算”、事后“风险平准基金”等方式有效管理及防范相关风险，初步建立起交易场所风险控制闭环体系。

江西联交运战略性引入恒生作为公司发起人及重要业务88038威尼斯的合作伙伴，提供全面的云系统技术及运维服务和支持，是各类业务技术指导及实现的重要保障。双方也将继续深化各领域合作，为市场提供全方位的多项服务。

民生银行“市场通”，让无优接入再快一点

目前接入并服务的交易平台已经近200个，服务各类会员超过150万个，年交易额超过1200亿——在这些数字背后，是民生银行专为各类电子商务交易平台打造的综合金融服务产品——“市场通”。

云永网络总经理徐革介绍：“市场通”通过与云永网络的技术合作，进行系统接口的标准化对接，从而实现快速上线，目前上线时间一般仅需2周。

恒生以技术为本，拥抱监管，稳妥创新

“合规风控是创新的基石和必要条件。”恒生公司交易所行业事业部总经理郑小勇指出恒生公司提供的技术服务基于四个维度的合规风控保障体系之上：

◎其一，公司高度重视，将合规和风控提高到战略层面，并将“拥抱监管，稳妥创新”作为公司基本经营策略；

◎其二，通过组织和制度进行保障，如专设合规运营部，对合作单位资质、合作内容等进行一一评审；

◎其三，通过技术保障合规与风控，将恒生二十多年积累的技术、风控经验运用于交易市场的技术服务之中；

◎其四，通过公司内部规范的协同流程，将合规风控落到实处。

△沙发论坛

基于此，恒生与民生银行、江西联交运等机构达成战略合作，提供出自身的技术能力，服务于交易场所与经纪渠道商以及更多的生态圈参与者，为各方提供更有价值的技术服务。

正如郑小勇所说，在促进交易市场发展的道路上，我们始终秉承专业的、规范的、呵护行业健康发展的理念，笃定前行。

（来源：恒生电子股份有限公司）

2016年12月03日，江西省联交运金融服务有限公司迎来成立一周年庆。一年来，公司在江西省人民政府金融办公室等相关部门的关心支持下、在股东会和董事会的坚强领导下、在各88038威尼斯的合作伙伴的共同帮助下不断夯实基础、砥砺前行，公司各项工作得以全面展开，并取得良好开局。

公司是由江西省人民政府组织并批准成立的为各类要素交易场所等机构提供统一监管和集中登记结算服务的专业性运营机构，并由江西省金融办提供业务指导及业务支持。公司在发展过程中通过不断的开拓创新，创新性提出并建设实施具有江西特色的“三位一体 行业协会”的非现场辅助监管体系，以初步构建起交易场所风险控制闭环体系，从而对交易场所相关风险能进行有效防范及应对处理。同时，公司也与各大银行机构及各类相关服务机构展开了深入密切的交流与合作，并通过深耕相关市场，利用多种产品与服务的有效运用，为各类金融市场提供了多渠道、多种类、多方式的综合服务。

公司相关工作的开展实施及发展构想也得到了江西省政府领导、全国部分省市政府监管部门和相关市场的关注和肯定，公司各项工作开展取得良好开局，为公司下一阶段的发展目标实现奠定了坚实的基础。

新的一年，公司将进一步履行并丰富完善各项辅助监管职能，重点通过多种创新手段的建设不断完善交易场所风险控制闭环体系以期全面控制交易场所风险，并通过创新监管运营手段和创新发展模式有效结合，积极探索要素交易市场行业转型规范发展之路；公司并将继续坚持“立足江西、面向全国”的发展战略积极开展各项监管平台及模式的服务输出业务，为区域外的监管机构和要素交易市场提供各类服务，由此把公司建设成国内具有行业重要影响力和重要地位的清算中心；同时，公司将牢记公司成立宗旨，秉承“降低企业融资成本、促进实体经济发展”的发展使命，将通过多方合作共同打造交易场所相关产业链金融服务体系，拓宽交易场所产业链相关企业的融资渠道及降低融资成本，进而促进实体经济持续健康快速发展。最终以深耕金融要素交易市场为基础，拓宽金融辅助监管和服务领域，力求将公司建设成一个宽泛的集金融辅助监管与综合金融服务于一体的综合性运营平台。

蓝图绘就，扬帆起航正当时。我们必定会抢抓机遇，正面挑战，以时不我待、只争朝夕的精神，在监管部门的指导支持下，在股东会和董事会的坚强领导下，团结带领全体员工，顺势而为，规范经营，安全运营，勇于开拓，奋发作为，全力把公司打造成政府放心、股东满意、客户信任、员工认同的有社会责任感的优秀成长性企业。

2016年11月23日，2016智通天下——中国民生银行联盟客户高峰论坛暨新产品发布会在北京隆重召开，江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）作为重要战略88038威尼斯的合作伙伴应邀出席本次大会。

会上，江西联交运总经理刘祖国与中国民生银行交易银行部总经理任海龙就“市场通”、“募管通”等业务举行了战略合作签约仪式，双方约定将以此次战略88038威尼斯的合作伙伴关系的正式建立为契机，进一步加快推进双方多领域、深层次、全方位的各项合作，实现“强强联合”、“优势互补”，并通过“市场通”、“募管通”等产品的有效推广和运用为各交易场所、私募基金提供更为安全、优质、高效的多种服务，最终达到银企共赢的局面。

江西联交运作为一家集金融辅助监管与综合金融服务于一体的综合性运营平台，也将进一步加强同各大银行的合作，利用多种产品与服务的有效运用，为各类金融市场提供多渠道、多种类的一站式服务5845威尼斯达人的解决方案。

10月19日下午，吉林省延边朝鲜自治州人民政府（以下简称“延边州政府”）副秘书长刘逢密、金融办主任周洪涛等带队考察调研江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”），江西省人民政府金融办公室资本市场处（以下简称“江西省金融办”）副处长李楠、江西联交运总经理刘祖国等陪同并参加座谈。

江西省金融办李楠副处长对考察团一行表示欢迎，并就江西省金融要素交易市场发展情况、如何有效提升监管手段等方面向考察团一行进行了全面介绍。李楠副处长表示，江西联交运是江西省金融办组织并批准成立的为各类要素交易场所提供统一监管与集中登记结算服务的专业性运营机构，也是江西省金融办为有效提升对交易场所的监管所采取的重要创新举措，并已在辅助监管等方面发挥了重要作用。

江西联交运总经理刘祖国就公司成立背景、现阶段运营发展情况及后期发展规划和目标等方面向考察团进行了介绍。刘祖国总经理表示，公司正在积极完善并践行“三位一体”闭环风控体系建设以期全面控制交易场所风险，并通过创新监管运营手段和创新发展模式有效结合，积极探索场外交易市场行业转型规范发展之路；同时公司坚持“立足江西、面向全国”的发展战略积极开展各项监管平台及模式的输出业务，为区域外的监管机构和要素交易市场提供各类服务，由此把公司建设成国内具有行业重要影响力和重要地位的清算中心；最终通过深耕金融要素交易市场，力求将公司建设成一个宽泛的金融辅助监管与综合金融服务的综合性运营平台。

延边州政府副秘书长刘逢密在听取了相关介绍后对江西联交运创新式的发展模式及发展目标给予了高度认可。刘逢密副秘书长表示，江西联交运“三位一体”闭环风控体系创新方案的提出与建设说明江西联交运在交易场所辅助监管上“有想法”、“有办法”、也必将“有成效”，同时也为地方监管机构进一步加强场外交易市场监管贡献了一整套切实可行的方式方法，其中有很多宝贵经验值得借鉴，也期待以此次调研为契机，今后加强多方的交流与合作，共同推进交易场所的健康发展。

随行的考察团成员还有：延边州政府金融办副主任刘长胜、延吉国家高新区管委会副主任李克等。

10月17日上午，江西省政协党组副书记、副主席姚亚平莅临江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）调研。江西联交运总经理刘祖国等到场迎接，并向省政协视察组领导一行介绍了江西联交运运营及发展情况。

江西联交运总经理刘祖国就公司成立背景、现阶段运营发展情况及后期发展规划和目标等向姚亚平副主席进行了汇报，表示公司将秉承促进实体经济发展的使命、牢记辅助监管运营的责任、创新监管和发展的担当意识，把创新监管运营手段和创新发展模式有效结合，积极探索场外交易市场行业转型规范发展之路，积极完善并践行“三位一体”闭环风控体系，通过统一登记托管、统一技术规范、统一资金存管、统一智能仓储等全面控制交易场所风险进而争取形成全国行业典范和标准并加以推广和输出，同时公司并将以“立足江西、面向全国”的发展战略把公司建设成国内具有行业重要影响力和重要地位的清算中心，最终通过深耕金融要素交易市场，力求将公司建设成一个宽泛的金融辅助监管与综合金融服务的综合性运营平台。

姚亚平副主席对江西联交运创新式的发展模式及发展目标给予了高度肯定。姚亚平副主席表示：江西联交运作为新业态的金融企业，具有诸多创新发展之举，希望公司能进一步保持创新发展理念，开拓进取，把公司建设成在全国范围内具有领先地位的综合金融运营服务平台。

随行的省政协视察组成员有：省政协党组成员、秘书长、机关党组书记肖为群；省政协常委、副秘书长徐良平；省政协常委、经济委员会副主任、国家开发银行江西省分行原行长、高级工程师朱力群；省政协常委、江西新远健集团有限公司董事长肖敏；省政协委员、江西杏林医药有限公司执行董事、总经理、高级工程师党自安；省政协委员、江西银行党委书记、董事长陈晓明。

省政府金融办党组书记、主任胡伏云陪同视察组进行调研。

9月14日上午，省政府在南昌召开全省金融工作座谈会。省委副书记、代省长刘奇强调，要深入贯彻习近平总书记系列重要讲话特别是视察江西重要讲话精神，向改革开放要动力，向创新创业要活力，向特色优势要竞争力，以赣江新区为先导，加快先行先试，推动金融创新，优化金融发展环境，加强金融人才队伍建设，不断完善金融体系、做大金融总量，努力开创全省金融工作崭新局面。

副省长刘昌林出席座谈会并讲话。

 “建议发展供应链金融，由有制造业背景的金融机构推动”“赣江新区金融业规划应扬长避短，突出特色，创新品牌；建议重点规划发展金融后台中心、金融外包服务中心、金融教育科研中心”“建议设立江西经济对外开放金融服务平台和人民币清算结算服务平台”……座谈会上，来自省政府金融办、南昌市政府、进出口银行江西省分行、省农村信用联社、中航证券公司、江西联合股权交易中心、人保财险江西省分公司、恒邦财产保险有限公司的负责同志就推进我省金融工作积极建言献策。刘奇认真记录，不时插话，与大家互动交流。座谈会气氛热烈活跃。

在听取大家发言后，刘奇充分肯定了我省金融工作取得的显著成绩。他指出，金融作为现代经济的核心，是一个地区经济发展的重要标志。要下功夫做大金融总量，努力扩大信贷投放和直接融资规模，加快发展现代保险业；要外引内建完善金融体系，争取设立更多的金融实体，推进金融聚集区建设，完善金融要素交易市场体系；要积极稳妥推动金融创新，促进“草根”金融发展，增强财政金融互动，加快推进金融改革试点，积极创新金融产品；要持之以恒优化金融发展环境，大力推进社会信用体系建设，完善金融法制环境，加强对金融风险的防控。

刘奇强调，要加强金融人才队伍建设，进一步扩大中央金融机构和地方党政干部双向挂职交流的规模和范围，重点引进一批熟悉金融市场、精通金融工具和创新技术的高端金融人才，并充分发挥作用。要充分利用国家赋予赣江新区先行先试权的优势，在总体框架设计、功能定位、政策制定、条件保障等方面推进金融创新。

（来源：江西金融）

8月25日上午，湖南省金融办党组成员、纪检组长李弛携湖南省金融办企业上市处处长彭小玲、金融稳定处处长喻楚其及湖南股权交易所相关负责人等一行6人莅临江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）考察调研，学习交流江西省交易场所统一监管和集中登记结算平台建设运营等相关工作经验。江西省金融办主任助理骆小林会见了湖南调研组一行，江西省处非办专职副主任孙传爃、江西省金融办资本市场处副处长廖楷及江西联交运总经理刘祖国等领导共同出席了调研座谈会。

会议开始，江西省金融办主任助理骆小林首先对湖南调研组一行表示热烈欢迎，并就江西省交易场所统一监管和集中登记结算平台的设立思路及帮助政府进行辅助监管作用进行了简要说明。湖南省金融办党组成员、纪检组长李弛也对此行调研交流的目的做了阐述，并希望借此次会议机会认真学习江西成功经验，从而进一步推动湖南省交易场所管理规范体系建设。

江西联交运总经理刘祖国在会议中对公司整体建设运营经验及未来发展设想等方面进行了全面阐述,表示江西联交运作为江西省交易场所统一监管和集中登记结算平台的唯一运营机构，公司正努力构建及实现以交易场所集中登记结算为核心的“三位一体行业协会”等非现场辅助监管体系，进一步落实完善监管闭环体系建设，打造辅助监管的“江西模式”，帮助政府进一步完善交易场所风险控制管理手段，从而实现区域内交易场所健康规范发展。公司亦将在深耕交易市场发展的基础上，重点推动具有江西特色产业及品种交易场所的开发建设，并坚持“立足江西、面向全国”的发展战略，力求把公司打造成一个宽泛的金融监管与服务的综合性运营平台。

湖南省金融办党组成员、纪检组长李弛对公司的建设运营经验及发展设想等表达了高度认可，认为公司提出的“三位一体行业协会”等非现场辅助监管体系的建设将进一步保证投资者资金安全，促进交易场所健康合规发展，维护区域金融稳定，也为湖南省进一步加强交易场所管理规范提供了成功的借鉴经验。

之后双方就如何进一步加强交易场所监督管理等相关工作经验进行了深入探讨和交流。

8月17日上午，江西省人民政府副省长刘昌林莅临江西省联交运金融服务有限公司调研。江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）董事长汪书福、总经理刘祖国等到场迎接，并向省政府领导一行介绍了江西联交运业务体系及发展情况。

江西联交运董事长汪书福向刘昌林副省长介绍了公司正努力构建及实现以交易场所集中登记结算为核心的“三位一体行业协会”等非现场辅助监管体系，并结合交易场所建设运营等相关制度的建立完善进以形成交易场所风险防控闭环体系，从而树立起“江西模式”的交易场所辅助监管之路，推进江西省要素市场的规范发展和诚信信用体系建设。

刘昌林副省长对江西联交运创新式的发展模式及“三位一体行业协会”等交易场所风险防控闭环体系的构建设想给予了高度的认可。他表示：江西联交运提出的交易场所风险防控闭环体系的构建将进一步辅助政府完善交易场所风险控制管理，实现交易场所健康发展，从而促进地方实体经济发展。

江西联交运董事长汪书福对政府各级领导的支持表示感谢，并表示：“江西联交运作为省政府批准成立的全省交易场所统一监管和集中登记结算平台的唯一运营机构。公司将在各级部门的指导支持下，秉承为实体经济服务的使命，深耕交易场所行业，为把公司打造成一个集金融监管和金融服务于一体的综合性运营平台而努力。”

陪同调研的有省政府副秘书长王亚联、省金融办主任胡伏云、省政府办公厅副巡视员邹平安、南昌市常务副市长刘建洋等相关部门负责人。

 2016年8月10日,江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）与广发银行股份有限公司南昌分行（以下简称“广发银行南昌分行”）举行战略合作协议签约仪式。广发银行南昌分行副行长赵峰林、公司部总经理黄佳欢、营业部总经理王海及江西联交运总经理刘祖国等出席仪式。

在签约仪式前，双方进行了深入的沟通与交流，并一致认为双方的合作将对进一步完善江西省要素交易场所资金结算风险管理及促进江西省要素交易市场的健康发展奠定坚实的基础。

江西联交运总经理刘祖国表示公司是在省金融办领导管理下帮助全省交易场所完善风险控制管理并提供相关金融服务的专业机构，并且是江西省交易场所统一监管和集中登记结算运营结构。公司立足于建立健全具有江西特色的交易场所统一监管、集中登记结算、风险缓释基金及行业协会等“三位一体”的非现场监管体系，并通过提供多种金融服务，协助各要素交易场所完善相关要素产业链金融建设。

此次江西联交运与广发银行南昌分行经过深入探讨并正式签署战略合作协议，标志着双方全面合作正式拉开帷幕。双方将在长期合作、共同发展的基础上，充分发挥各自金融服务和登记结算中心优势，在资金托管、集中登记结算和为交易场所提供多种金融服务等领域开展深层次、全方位的合作，建立战略88038威尼斯的合作伙伴关系，推动双方共赢发展，共同助力交易场所合规、健康成长，促进实体经济发展。

6月7日下午，武汉光谷联合产权交易所党委副书记、总经理卢胜、武汉东湖新技术开发区发展改革局局长陈春明、中南财经政法大学教授梅建明等一行12人莅临江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）调研交流统一监管和集中登记结算平台等相关工作，江西联交运常务副总经理刘祖国、技术总监赵文伟等公司人员以及平安银行、建设银行相关人员参加调研交流。

刘祖国总受公司董事长、总经理汪书福先生委托对卢胜总经理一行来访表示热烈欢迎并对江西联交运的成立背景、运营模式、工作进展、发展方向等基本情况进行了介绍，卢胜总经理也就武汉联交所牵头筹建湖北登记结算公司等情况进行了介绍，之后双方就交易场所监管运营和登记结算工作等进行了深入探讨和交流。

卢胜总经理一行认为江西联交运在交易场所监管运营方面走在全国前列，此行收获很大，双方并一致表示将借此次调研为契机，进一步加强双方的沟通和交流，共同促进要素市场的规范和发展。

近日，应中江国际商品交易中心（以下简称“中江国际”）邀请，江西联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）董事长汪书福、常务副总经理刘祖国一行等来到江西省鹰潭市，对中江国际现货模式下服务产业经济方案进行探讨并提出指导建议。中江国际董事长杨旭、国内部总裁林波、副总裁荣尧等出席了交流座谈会。
    会议开始，中江国际国内部总裁林波对中江国际关于《新常态下铜产业链整体5845威尼斯达人的解决方案》进行了详细汇报，并表示将通过此方案的进一步完善与落地更好地服务区域实体经济，带动区域产业升级。中江国际董事长杨旭表示公司一直在协同鹰潭市政府深入探索新常态下铜产业发展新路径，中江国际现货交易平台上线6个月时间，铜交割金额突破30亿，交割量超过8万余吨，践行了公司服务实体经济的经营理念。

江西联交运董事长汪书福对中江国际服务实体经济发展的践行方向及成果表示非常认可，并表示江西联交运是在省金融办领导管理下帮助全省交易场所完善风险控制管理并提供相关金融服务的专业机构。公司致力于通过实现交易场所的健康发展并与各交易场所、金融机构等相关合作机构共同助力促进实体经济发展。汪书福董事长还表示双方应进一步加强沟通协作，就围绕如何更好的促进实体经济发展等课题保持交流与合作。

会上，双方一致表示将借此次会议为契机，进一步加强双方的合作与交流，就关于《新常态下铜产业链整体5845威尼斯达人的解决方案》的完善与落地共同努力，通过整合双方资源并引进金融工具等手段，促进当地铜产业链等相关实体经济的进一步发展。

2016年4月13日,江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）与中国建设银行江西省分行（以下简称“建行江西分行”）举行战略合作协议签约仪式。建行江西分行党委副书记、副行长林鸿、建行江西分行电子银行部副总经理朱雪燕、洪都支行副行长罗华、江西联交运董事长汪书福、常务副总经理刘祖国等出席仪式。

 在签约仪式前，双方进行了深入的沟通与交流，并一致认为双方的合作将对进一步完善江西省要素交易场所资金结算风险管理及促进江西省要素交易市场的健康发展奠定坚实的基础。

 江西联交运董事长汪书福表示公司是在省金融办领导管理下帮助全省交易场所完善风险控制管理并提供相关金融服务的专业机构。公司立足于建立健全具有江西特色的交易场所统一监管、集中登记结算、风险缓释基金等“三位一体”的非现场监管体系，并通过提供多种金融服务，协助各要素交易场所完善相关要素产业链金融建设，从而进一步促进实体经济发展。

 此次江西联交运与建行江西分行经过深入探讨并正式签署战略合作协议，标志着双方全面合作正式拉开帷幕。双方将在长期合作、共同发展的基础上，充分发挥各自金融服务和登记结算中心优势，在资金托管、集中登记结算和为交易场所提供多种金融服务等领域开展深层次、全方位的合作，建立战略88038威尼斯的合作伙伴关系，推动双方共赢发展，共同助力交易场所合规、健康成长，促进实体经济发展。

2016年4月11日，江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）与中国民生银行南昌分行（以下简称“民生银行南昌分行”）举行战略合作协议签约仪式，正式建立全面战略88038威尼斯的合作伙伴关系。出席本次签约仪式的有：民生银行南昌分行行长朱东勇、副行长崔俊峰、公司银行部总经理曾友红、新建支行行长王海、江西联交运常务副总经理刘祖国、业务发展部经理徐文龙、徐显焱等。

 江西联交运刘祖国常务副总经理表示公司坚持在江西省金融办的管理监督下，努力建立健全具有江西特色的交易场所统一监管、集中登记结算、风险缓释基金等“三位一体”的非现场监管体系。并以服务场外交易场所为己任，通过多方合作，共同助力场外交易场所更加合规、健康的发展。

此次江西联交运与民生银行南昌分行经过深入探讨并正式签署战略合作协议，标志着双方全面合作正式拉开帷幕。双方将在长期合作、共同发展的基础上，充分发挥各自金融服务和登记结算中心的优势，将在资金托管、集中登记结算和要素市场产业链金融服务等领域开展多领域、深层次、全方位的合作，共同推进各要素市场的快速、健康发展，从而促进实体经济发展。

2016年3月31日，江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）常务副总经理刘祖国、业务发展部客户经理徐显焱、徐文龙一行到访平安银行福州分行，就江西联交运与平安银行集中式交易资金三方存管业务合作达成战略合作意向，并正式签署相关协议。参与此次战略合作签约仪式的有平安银行福州分行副行长张朝阳、网络金融部总经理黄孝煜等。

在签约前，双方分别介绍了公司主要相关业务，并一致认为双方的合作有可能、有需求、更有广阔的前景。

 江西联交运刘祖国常务副总经理表示公司坚持在江西省金融办的管理监督下，努力建立健全具有江西特色的交易场所统一监管、集中登记结算、风险缓释基金等“三位一体”的非现场监管体系。并以服务场外交易场所为己任，通过多方合作，共同助力场外交易场所更加合规、健康的发展。

平安银行福州分行张朝阳副行长表达了对江西联交运的高度肯定，并表示平安银行坚持以客户为中心，践行“变革、创新、发展”的经营理念，依托平安集团全金融牌照平台的集团优势，创新服务手段，拓展服务渠道，努力为客户提供更佳的服务体验，为社会创造更大的价值。

接下来平安银行福州分行网络金融部黄孝煜总经理对集中式交易资金三方存管业务做出具体介绍，三方存管业务是平安银行发挥银行账户管理、资金结算等方面的金融服务优势，为登记结算中心和交易会员提供出入金、交收清算和对账的一种账户资金存管服务。能有效把控风险，确保各项业务流程顺畅有序，从而使双方资金管理更加规范，风险防范能力更加增强。

此次江西联交运与平安银行经过深入探讨并正式签署战略合作协议，标志着双方全面合作正式拉开帷幕。双方将在长期合作、共同发展的基础上，充分发挥各自金融服务和登记结算中心优势，在资金托管、集中登记结算和物联网金融等领域开展深层次、全方位的合作，建立战略88038威尼斯的合作伙伴关系，推动双方共赢发展。江西联交运也将与平安银行不断探索新的合作领域和合作模式，打造更丰富更多元化的金融产品，以全面创新的思维推动江西联交运及江西场外交易市场的稳步发展。

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2016年1月15日上午，由江西省金融办主办和江西省联交运金融服务有限公司联合举办的“交易场所监管系统业务培训会”在南昌泰耐克国际大酒店隆重召开。此次会议邀请到全省各市金融办、各交易场所、各银行金融机构业务部约100余人参加。会议伊始，省金融办资本市场处处长李楠女士作开场发言，阐述了交易场所监管系统上线的要求和意义：一是各设区市金融办要积极更新监管方式和理念，加强相关工作人员监管系统业务培训；二是各交易场所要加强对监管系统介入工作的组织实施；三是明确江西联交运作为全省交易场所监管登记结算系统的运营机构要做好全省交易场所监管系统的日常维护和运营工作，同时要协助各地交易场所监管部门建立健全覆盖全省、功能完备，及时高效的交易场所非现场监管体系。四是有关银行业金融机构要协助做好交易场所监管对接工作，促进江西省交易市场健康发展。

随后我公司董事长汪书福对公司成立背景、监管思路及落地方案进行详细介绍。我公司是由江西省金融办牵头设立的一家集代监管、交易所统一清结算、交易所业务咨询、交易所建设、协同运营及管理、资本引入等功能于一体的综合性交易运营中心。公司经营范围：计算机软硬件销售、维护、研发；计算机系统集成技术服务、转让、培训和咨询；为各类要素交易场所提供产品要素设计、交易结算交收体系、代理及会员发展机制、金融及金融衍生服务、风险监控体系、交易中心技术选型和系统集中运维服务等；提供交易监管的服务。提供资金监管的服务。为各类交易场所提供资金结算服务；提供交易标的(非股权类)的确权服务；经批准的其他业务。主要股东为：江西联合股权交易中心有限公司、杭州恒生电子股份有限公司、江西融富科技有限公司等。杭州恒生电子股份有限公司作为公司股东之一，也是技术方，其技术部代表负责人岳增奎、王华宗就统一监管和集中登记结算平台业务及交易所云平台做了整体介绍。与会人员还就部分问题进行了深入地沟通与交流。

本次培训会的召开，标志着江西省交易场所监管和集中登记结算平台的正式启动。

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一、在参与地方各类交易场所交易之前，投资者需要了解哪些政策法规，主要的禁止性规定有哪些？

答：投资者在参与地方各类交易场所交易之前，建议对国家关于交易场所的法律法规、政策性文件能有必要的了解。这些法律法规及政策文件主要包括《证券法》、《期货交易管理条例》（国务院令489号）、《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、《商品现货市场交易特别规定（试行）》（商务部令〔2013〕3号）。此外，还有人民银行等国家部委发布的相关政策性文件，具体可以查询国家相关主管单位的官方网站。

其中，国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件针对地方各类交易场所作出了“六不得”禁止性规定，具体为：

(一)不得将任何权益拆分为均等份额公开发行。任何交易场所利用其服务与设施，将权益拆分为均等份额后发售给投资者，即属于“均等份额公开发行”。股份公司股份公开发行适用公司法、证券法相关规定。

(二)不得采取集中交易方式进行交易。“集中交易方式”包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但协议转让、依法进行的拍卖不在此列。

(三)不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易。“标准化交易单位”是指将股权以外的其他权益设定最小交易单位，并以最小交易单位或其整数倍进行交易。“持续挂牌交易”是指在买入5个交易日内挂牌卖出同一交易品种或在卖出后5个交易日内挂牌买入同一交易品种。

(四）权益持有人累计不得超过200人。除法律、行政法规另有规定外，任何权益在其存续期间，无论在发行还是转让环节，其实际持有人累计不得超过200人，以信托、委托代理等方式代持的，按实际持有人数计算。

(五)不得以集中交易方式进行标准化合约交易。“标准化合约”包括两种情形:一种是由交易场所统一制定，除价格外其他条款固定，规定在将来某一时间和地点交割一定数量标的物的合约;另一种是由交易场所统一制定，规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的合约。

(六)未经国务院相关金融管理部门批准，不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。

二、国家发改委推进的“碳交易”是否需要遵守清理整顿政策？

答：目前，国家发改委等有关部委正在北京、上海、深圳等地推进开展碳排放权交易试点。碳排放权交易应符合国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件规定，不得将权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人；不得以集中交易方式进行标准化合约交易。

三、一些电子商务公司开展大宗商品、贵金属等产品的交易业务，是否需要符合清理整顿的相关政策？

答：目前，一些电子商务公司等机构虽名称不含“交易所”、“交易中心”、“交易市场”等交易字样，但在实际运营中进行标准化合约的违规交易。这些机构都应当遵守国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件等清理整顿政策的相关规定。针对一段时期部分公司以电子商务名义，采取集中交易方式进行标准化合约交易的情况，中国证监会、国家发展改革委、工业和信息化部、商务部、国家工商总局、中国银监会六部委于2013年12月联合发布《关于禁止以电子商务名义开展标准化合约交易活动的通知》（证监发〔2013〕74号），对此类违规行为进一步重申有关要求。

四、网上商城组织交易业务，是否需要遵守清理整顿的相关政策？

答：淘宝、京东等网上商城组织的交易活动，属于实体商品的一种销售行为，需要遵守《合同法》等相关法律法规以及商品流通领域的政策文件。但如果一些交易场所通过网上商城开展业务，则应当遵守国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件等清理整顿政策的相关规定，不得以集中交易方式进行标准化合约交易。

五、清理整顿各类交易场所部际联席会议的工作职责是什么？ 中国证监会在其中的职责又是什么？

答：根据国发〔2011〕38号文件和《国务院关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复》（国函〔2012〕3号）的规定，清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称“联席会议”）由中国证监会和其他20多个部委共同组成，其主要职责是统筹协调有关部门和省级人民政府开展各类交易场所清理整顿工作，督导建立对交易场所和交易产品的规范管理制度。联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。督导是联席会议推动各省级人民政府开展清理整顿工作的方式之一，是一个持续不断的工作过程，主要是统筹协调各省级人民政府对清理整顿工作的整体部署安排，提供相关政策解释和指导，要求各地加强监管制度建设、建立长效管理机制等。

联席会议日常办事机构设在证监会,承担日常工作，落实联席会议的有关决定。

六、各类交易场所在设立环节有什么准入程序？日常运营由谁监管？

答：根据国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件的规定，省级人民政府应按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，审慎批准设立各类交易场所。凡新设使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或者国务院金融管理部门批准的外，必须报经省级人民政府批准，省级人民政府批准前，应征求清理整顿各类交易场所部际联席会议的意见。

国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件规定，除经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所外，其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责日常监管、违规处理和风险处置。各省级人民政府要制定本地区各类交易场所监管制度，明确各类交易场所的监管机构和职能，加强日常监管，建立长效机制。

七、中国证监会负责监管的交易场所有哪些？

答：根据《证券法》、《期货交易管理条例》等法律法规的规定，中国证监会负责监管的交易场所包括证券交易所和期货交易所，具体包括上海证券交易所、深圳证券交易所；上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所；此外，根据国务院相关文件规定，证监会还负责监管全国中小企业股份转让系统有限责任公司。

八、可以开展黄金交易的场所有哪些？这些场所由谁管理？

答：根据《中国人民银行 公安部 工商总局 银监会 证监会关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理的通知》的规定，上海黄金交易所和上海期货交易所是经国务院批准或同意开展黄金交易的交易所。其中上海黄金交易所由人民银行负责监管，上海期货交易所由中国证监会负责监管。

九、怎么理解“单向竞价”，有哪些表现？

答：根据《商品现货市场交易特别规定（试行)》第九条规定，单向竞价交易，是指一个买方（卖方）向市场提出申请，市场预先公告交易对象，多个卖方（买方）按照规定加价或者减价，在约定交易时间内达成一致并成交的交易方式。我们平时所称的拍卖、拍买都属于单向竞价。 

十、有家公司称他们是国家政策扶持企业，可以做艺术品份额化交易，保证资金安全，收益可观，这种交易方式是否合规？有什么风险？

答：这家公司的这种交易方式是不符合清理整顿政策的，根据国办发〔2012〕37号文件规定，任何交易场所利用其服务与设施，将权益拆分为均等份额后发售给投资者，即属于“均等份额公开发行”，都是违反清理整顿政策的。文化艺术品份额化交易不仅违反国家政策，同时还经常伴随着价格操纵、规则随意变动等违规行为，同时对艺术品真伪、价值等缺乏权威认定，导致价格虚高、暴涨暴跌，可能严重损害投资者权益，蕴藏较大的风险。

十一、地方产权交易场所采用“电子竞价”方式开展国资交易，是否符合清理整顿政策？

答：电子竞价是指电子化的竞价方式，根据国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件，以及国资委《企业国有产权交易操作规则》（国资发产权[2009]120号）的相关规定，交易场所可以通过电子化的竞价方式开展买方单向竞价，这种单向的电子竞价方式，符合国家政策。但根据国务院文件规定，不得通过电子平台开展买卖双向竞价，包括不得开展集合竞价、连续竞价、电子撮合等。

十二、一些交易场所开展保证金交易，普通消费者投入极少量本金，就能通过拆借，用更多钱“借钱交易”，这种高杠杆的交易方式有什么风险？

答：保证金交易是一些交易场所常用的一种交易机制，具有杠杆作用，如果保证金比例过低，杠杆可能很高，可以实现用较小的金额实现较大的收益，但收益和风险都是成正比的，收益高也同时意味着风险大。普通投资者如果不了解杠杆交易的风险，盲目将全部身家开展高杠杆交易，可能出现本金亏光的情况，导致投资者“血本无归”，甚至面临超过本金的亏损。

十三、目前一些文化类交易场所开展邮币卡交易业务，采取连续竞价交易方式，大量自然人投资者参与，这种交易方式是否合规？有什么风险？

答：一些文化类交易场所开展邮币卡交易，采用连续竞价等集中交易方式，是违反国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件规定的。这些交易场所吸引大量自然人投资者参与，甚至通过恶意炒作、操纵市场等违规行为获取不正当收益，严重损害投资者的合法权益。一旦这些交易出现崩盘现象，可能导致投资者血本无归，风险很大。

十四、一些交易场所开展分散式柜台交易，并号称是参照国际市场的价格来组织交易的，交易场所的会员单位在国际价格的基础上报出买入卖出价，投资者当天可以买入后卖出，或卖出后买入，是否合法？有什么风险？

答：目前一些交易场所以白银为主要交易对象，不通过自身交易形成价格，而是将彭博、路透等机构发布的境外实时价格换算为人民币价格，由会员单位在此基础上加减一定点差提供买卖报价，与个人为主的客户进行t 0连续交易。这些交易均为高杠杆交易，大都以反向对冲方式了结，基本无实物交割。其交易模式为“分散式柜台交易”，即交易场所发展会员、会员又发展代理商和居间商，层层招揽客户，会员与客户对赌。这些交易场所名为现货交易场所，实为投机炒作平台，对实体经济没有积极作用，还因个人客户亏损累累而引发大量投诉与纠纷，影响社会和谐稳定。

从性质上看，“分散式柜台交易”属于国发〔2011〕38号文件禁止的做市商交易方式，且t 0交易方式违反了“任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于 5个交易日”的规定。参与这类交易场所交易风险极大，一是“分散式柜台交易”方式使得经纪商会员和投资者之间存在严重的利益冲突，出于经济利益的诱惑，侵害投资者权益的情况时有发生；二是这类交易场所一般通过交易规则限制投资者提取实物，鼓励投资者频繁交易，造成价格剧烈波动，给投资者造成亏损风险的同时还使其承担高额的手续费负担。因此，投资者应当远离这类违规交易。

十五、投资者怀疑交易场所或其分支机构存在开展类期货交易、操纵市场价格、挪用窃取交易保证金、限制客户出入金、与客户“对赌”等违规问题，应当到哪里投诉举报？

答：国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件规定，除经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所外，其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责日常监管、违规处理和风险处置。如果投资者怀疑交易场所或其分支机构存在违法违规问题，可以向交易场所或其分支机构注册地省级人民政府反映问题，如果认为其行为构成犯罪，可携相关证据材料向公安机关报案。

十六、投资者认为交易场所的会员、代理商侵害自己权利的，应当向哪些单位投诉维权？

答：投资者认为交易场所的会员、代理商侵害自己权利的,按照属地管理原则，可向会员、代理商注册地省级人民政府投诉维权。

实践中，对交易场所会员、代理商的相关投诉，常常和交易场所本身的交易机制、交易规则、交易业务等密不可分，为进一步查明交易场所是否违法，更好地维护投资者的合法权利，投资者也可向交易场所注册地省级人民政府投诉维权。当然如果针对会员、代理商的投诉和交易场所以及交易业务没有关联，可以根据问题类型选择投诉维权机关。

如果投资者认为会员、代理商的行为构成犯罪，可携相关证据材料向公安机关报案。

十七、投资者能否向中国证监会或其派出机构申请认定有关交易场所是否开展了非法期货交易？

答：关于违法证券期货交易活动性质认定的问题，国务院文件有明确规定。国发〔2011〕38号文件规定，地方交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责日常监管、违规处理和风险处置。国函〔2012〕3号文件规定，省级人民政府、公安机关和司法机关对交易场所涉嫌从事违法证券期货交易活动的性质认定存疑的，可提交联席会议认定，由中国证监会在征求相关单位意见的基础上依法出具认定意见。。

为贯彻落实国务院文件的规定，明确中国证监会内部职责分工和工作要求，保证出具性质认定意见的工作质量，支持有权机关依法查处违法证券期货活动，中国证监会于2013年底向各派出机构印发了《关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》（证监办发〔2013〕111号）。

中国证监会出具性质认定意见，本质上是应有权机关的请求，对其查处违法证券期货活动提供的专业支持。中国证监会出具的意见，仅供有权机关参考，不能代替其依法作出的认定结论。一项交易活动是否违法，须由有权机关在调查核实的基础上，依法作出判断。

如果投资者认为某项交易活动构成非法期货交易，应向有权机关提出，请其调查处理，这样才有利于依法有效地解决问题。

十八、一些交易场所宣传自己是省政府批准设立，经联席会议验收通过，能否说明这些交易场所更加可靠，我可以参与吗？

答：国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件规定，各省级人民政府按照属地管理原则，对本地区各类交易场所进行集中清理整顿，并负责对整改规范情况进行检查验收。联席会议负责统筹协调各省（区、市）的清理整顿工作，不负责对具体交易场所进行清理整顿和检查验收。

判断交易场所的交易是否可靠，从根本上取决于交易活动、交易规则是否守法合规、监管是否完备、风险是否可控，并非取决于审批机关。而且，经过省级人民政府的集中清理整顿且验收通过，只能说明基于当时的情况来看，该交易场所是依法合规的，后续仍需由省级人民政府做好日常监管工作。实践中，确有一些交易场所在通过清理整顿验收后“死灰复燃”，从事违规交易活动。投资者选择交易场所开展交易，应当认真了解交易品种、交易规则、监管情况、风险大小，合理评估自身风险承受能力，审慎选择交易场所参与相关交易活动。

十九、投资者投资相关交易产品，应该从哪些方面注意保护自己的资金安全？

答：投资者投资相关交易产品，资金安全是首先要考虑的，要保护自身的资金安全，一是要选择有权的政府机关依法批准设立的交易场所开展交易，不要到无任何部门批准设立的“黑平台”、“黑中介”参与交易；二是要认真查看交易场所的交易规则、交易方式是否符合国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件的规定，尤其是关注其是否采取了国家禁止的集中竞价、做市商等交易方式；三要关注资金的存管保管制度，一般来说由正规的清算机构实行统一清算的交易场所，资金安全不经过交易场所，资金相对安全，如果没有集中清算，至少保证资金的银行第三方存管监管制度（需要说明的是如果仅仅是资金保存在银行，并不足以保证资金安全），如果没有资金的第三方存管监管制度，直接由交易场所的经纪会员或者交易场所保存交易资金，投资者就应当对资金安全保持合理的怀疑；四是投资者需要安全保存自己的交易、资金账户的密码，不要把密码交给所谓的投资顾问、理财顾问保管，避免出现资金被窃取的现象发生，确保自身的资金安全；五是关注交易账户的资金情况，发现资金被骗取或者盗取的，要立即向公安机关和交易场所监管机关报案或者投诉。